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又見代客炒股被罰。

近日，安徽證監局同日內發出4張罰單，從涉及的券商來看，包括華安證券和國元證券。從處罰內容來看，均指向證券從業人員，未嚴格規范自身執業行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

安徽證監局指出，王洋在國元證券洛陽濱河南路營業部任職期間，操作他人證券賬戶，不符合《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十二條第一項、第二十六條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第十條第二款的規定，被安徽證監局采取出具警示函措施的決定。

除營業部外，分公司員工頂風作案的情況也并不少見，安徽證監局對華安證券前員工唐夢飛出具的罰單就屬于這類情況。

經查，唐夢飛在華安證券宿州分公司任職期間，作為證券從業人員，未嚴格規范自身執業行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。安徽證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

無獨有偶，同日內，安徽證監局還針對另外兩名證券從業人員開出罰單，姜閩麗存在操作他人證券賬戶的行為被罰，朱彩霞則是因為未嚴格規范自身執業行為，存在買賣股票的行為被罰。不過罰單中并未披露二人具體的從業機構信息，記者通過中證協官網查詢發現，平臺上已無“姜閩麗”的執業注冊記錄；“朱彩霞”的執業注冊信息則顯示，自2009年3月起，其僅與國元證券存在關聯。

盡管現有信息無法認定此次受罰的“朱彩霞”與上述注冊信息指向者為同一人，但監管部門在罰單中對違規行為的詳細闡述，無疑再度為整個證券行業敲響了警鐘。

代客炒股成證券從業人員違規重災區。

據媒體不完全統計，去年來至少已有17張“借他人名義從事證券交易”相關罰單，涉及國泰君安證券、平安證券、招商證券、西南證券、國元證券、國信證券、光大證券、華安證券等多家券商，共有18位證券從業人員被罰。

從從業人員違規買賣股票的行為來看，方式復雜多樣，除了常見的借他人名義炒股外，還存在私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股，尤其是借親屬賬戶等違規方式。